山东证监局加强监管保荐机构和财务顾问
山东证监局加强监管保荐机构和财务顾问 更新时间：2010-10-28 7:26:19 本报讯 日前，山东证监局组织召开了山东辖区保荐机构、财务顾问监管工作会议，通报前期监管中发现的问题，提出下一步监管工作要求。
山东证监局局长徐铁就辖区保荐机构、财务顾问的执业情况及下一步监管要求作了讲话。针对保荐机构、财务顾问执业过程中仍然存在着尽职调查程序不完善、辅导工作实效性不强等问题，徐铁要求在辖区执业的保荐机构和财务顾问要增强责任意识和风险意识，全面摸清企业存在的问题和风险隐患；提高辅导的针对性和有效性，指导企业有效解决不规范问题；认真履行协议，提高申请文件的编制质量。
徐铁强调，对辅导备案时未落实签字保荐代表人的，山东证监局将不受理辅导备案材料；对保荐代表人和财务顾问主办人未勤勉尽责，发行人和并购重组企业尚存在未解决的不规范问题的，将责令保荐机构和财务顾问改正；对申请文件制作质量差、影响企业发行上市及上市公司并购重组的保荐代表人和财务顾问主办人，将采取监管谈话、重点关注等监管措施，并视情节轻重，通报中国证监会相关部门；情节严重的，将向证监会提出给予出具警示函或认定为不适当人选的建议；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。